阿联酋证券及商品局

1. 公司未能向管理局提供其在审计整个业务关系期间进行的财务交易方面进行持续监控和审查的证据，这构成了违反本条第（1）款规定的行为2019年第（10）号内阁决定（关于2018年第（20）号反洗钱和打击资助恐怖主义和非法组织法令的实施条例）第（7）条。 2. 公司未采取措施查明部分客户的资金来源并查明这些账户的真正受益人，违反内阁决定第（12）条的规定。 2019年第10号关于反洗钱、打击资助恐怖主义和非法组织的2018年第（20）号法令实施细则。