台湾证券期货局

金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年3月8日发文字号：金管证期罚字第1110365458号受处分人： 日盛期货股份有限公司营利事业统一编号：略地址：略代表人或管理人姓名：略地址：略主旨：处新台币36万元罚锾。事实：台湾期货交易所股份有限公司（下称期交所）于○年○月○日与○日、○月○日与○日及○月○日对受处分人进行查核，发现受处分人业务员于任职期间有配合或协助民众代操期货之情事，受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责，且未落实办理网路下单同ip客户检核作业，与受处分人内部控制制度规定不符，核已违反期货管理法令。理由及法令依据： 一、理由： (一)按「有下列情形之一者，处新台币12万元以上240万元以下罚锾：…二、违反依…第56条第5项…所发布之命令者」为期货交易法第119条第1项第2款所明定；次按「期货商业务之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之」为期货商管理规则第2条第2项所明定。 (二)受处分人所属业务员○○○（下称○员）任职期间有配合或协助民众○○○代操期货之情事，与本会93年12月7日金管证七字第0930005867号函「…各期货商及期货交易辅助人，应加强内部稽查之机制，公司及受雇人均不得有从事、配合或协助代客操作之情事…」之规定不符，受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责，未落实执行内部控制制度ca-21230业务员管理「…公司及受雇人均不得有从事、配合(例如：居间、媒介、代理或其他类似行为)或协助代客操作之情事」之规定，违反期货商管理规则第2条第2项规定。 (三)受处分人未落实无委任书交易人之同ip位址检视作业，与行为时之内部控制制度ca-21210受托买卖及成交作业「…应按月择日(每月至少选一营业日)筛选网路下单ip同一位址之交易人并就未出具委任书之交易人办理下列事项：…(2)检视交易人开户作业、受托买卖交易作业(交易频率、损益状况、下单型态等)及对帐单寄送作业、出入金作业等流程有无异常或违反法令规定情事…」之规定不符，违反期货商管理规则第2条第2项规定(四)上开违规行为有期交所○年○月○日函报之查核报告、受处分人○年○月○日陈述意见书及○员○年○月○日陈述意见书为证，爰依期货交易法第119条第1项第2款规定裁处如主旨。二、法令依据：期货交易法第119条第1项第2款、期货商管理规则第2条第2项。缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本： 日盛期货股份有限公司(应受送达人：代表人○○○) 副本：台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、本会证券期货局(主计室)、证券期货局(秘书室)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------- --------------------------------------- 金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年3月8日发文字号：金管证期字第11103654581号受处分人：林○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：略地址：略主旨：停止受处分人6个月期货业务之执行，期间自112年3月15日起至112年9月14日止。 日盛期货股份有限公司（下称 日盛期货）应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实：台湾期货交易所股份有限公司（下称期交所）于○年○月○日与○日、○月○日与○日及○月○日对 日盛期货进行查核，发现受处分人于任职 日盛期货期间有配合或协助民众代操期货之情事，核已违反期货管理法令。理由及法令依据： 一、理由： (一)按「…期货业之负责人或受雇人，有违反本法或依本法所发布之命令者，除依本法处罚外，主管机关并得视情节轻重，命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定；次按「期货商之负责人及业务员…不得有下列行为：…十三、其他违反期货交易管理法令或经本会规定不得为之行为。」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项第13款所明定。 (二)受处分人任职 日盛期货期间有配合或协助民众○○○代操期货之情事，与本会93年12月7日金管证七字第0930005867号函「…各期货商及期货交易辅助人，应加强内部稽查之机制，公司及受雇人均不得有从事、配合或协助代客操作之情事…」之规定不符，违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项第13款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月○日函报之查核报告及受处分人○年○月○日陈述意见书为证，爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据：期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项第13款。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本：林○○、 日盛期货股份有限公司(应受送达人：代表人○○○) 副本：台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、本会证券期货局(期货管理组)