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美林
美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误，该监管局责令其支付15万美元的罚款。
2020-07-25
因提供不准确证券交易信息 美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误，该监管局责令其支付15万美元的罚款。
2020-07-25
美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款
美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
2018-03-12
SEC对涉嫌违规出售东南融通股票的美林罚125万美元
美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
2018-03-12
