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ASIC禁止一名北新南威尔士州顾问提供金融服务4年 指其未按客户个人情况提供建议
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名北新南威尔士州金融顾问David OBrien在4年内提供金融服务。此前ASIC已对其行为进行监控。
2020-03-13
ASIC要求AFS持牌方提供关于金融顾问的新信息
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人，他们需要在2020年1月1日前添加关于其金融顾问的新细节。
2020-01-15
ASIC对一名布里斯班金融顾问处以1年禁令 因其未能披露刑事指控信息
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。
2019-12-04
布里斯班一破产顾问因洗钱罪名被判入狱4年半
前破产前顾问John Narramore日前在布里斯班地方法院被判4年半监禁，不得假释20个月。Narramore先生此前已就一项利用犯罪所得进行交易的指控认罪。
2019-11-14
ASIC更新金融机构针对不当金融建议的补救计划的进展情况
截至2019年6月30日，澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。
2019-08-01
ASIC禁止一名金融顾问5年内从业 因其未按照客户最大利益行事
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止来自昆士兰州黄金海岸(Gold Coast)的顾问Daniel John Renneberg在五年内提供金融服务。此前一项监控发现，Renneberg未能以客户的最大利益行事。
2019-06-03
ASIC禁止一名金融顾问5年内从业 因其未按照客户最大利益行事
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止来自昆士兰州黄金海岸(Gold Coast)的顾问Daniel John Renneberg在五年内提供金融服务。此前一项监控发现，Renneberg未能以客户的最大利益行事。
2019-06-03
