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塞浦路斯CYSEC暫停對W.G. Wealth Guardian的授權
摘要：塞浦路斯證券交易委員會 (CYSEC) 宣布全面暫停對塞浦路斯投資公司 W.G. Wealth Guardian Ltd 的授權。
塞浦路斯證券交易委員會 (CYSEC) 宣布全面暫停對塞浦路斯投資公司 W.G. Wealth Guardian Ltd 的授權。
該暫停是根據《撤回和暫停授權指令 DI87-05》（“DI87-05”）第 10(1) 條執行的，因為涉嫌違反投資服務第 22(1) 條2017 年活動和受監管市場法（ 「該法」）。
該公司似乎並未始終遵守授權條件：
‧在該法第 16 條中，2021 年《投資公司審慎監理法》第 9(3) 條進一步規定，關於初始資本要求
‧在該法第17(9) 條中，正如關於保護客戶金融工具和資金的指令DI87-01 第4(1)(f) 段– 保護客戶金融工具和資金，以及第6(1) 段– 存入客戶資金，進一步規定客戶資產、產品治理義務及激勵措施。
做出監管決定的原因是，涉嫌違規行為引起了與公司客戶保護相關的擔憂和風險，和/或對市場的有序營運和誠信構成威脅。
公司必須在一個月內採取行動，並遵守上述規定。
根據 DI87-05 第 9 節的規定，在暫停授權期間，公司不得：
‧提供/進行投資服務/活動。
‧與任何人進行任何業務交易並接受任何新客戶。
‧將自己宣傳為投資服務提供者。
如果符合現有客戶的意願，公司可以採取某些行動，包括：
‧根據客戶指示完成其自身及其客戶之前的所有交易。
‧歸還屬於其客戶的所有資金和金融工具。
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